第一章 總 則
第一條 為維護交易商的合法權益，規(guī)范交易商在重慶農畜產品交易所（以下簡稱CACE）的業(yè)務活動，制定本辦法。
第二條 交易商是指根據國家有關法律、法規(guī)及CACE的有關規(guī)定，經CACE審核批準，在CACE進行商品交易活動的企業(yè)法人、其他經濟組織或農業(yè)經紀人。
第三條 本辦法適用于CACE、CACE交易商及其相關人員。
第二章 交易商的權利和義務
第四條 交易商的權利：
(一) 在CACE進行商品交易、結算和交割活動；
(二) 使用CACE提供的相關設施，獲得CACE提供相關信息及服務；
(三) 經CACE批準后，有權清退、轉讓交易臺位；
(四) 有權對CACE及其所轄機構的工作提出意見和建議；
(五) 有權對CACE工作人員的失職行為進行投訴；
(六) 有權對其他交易商的違規(guī)行為向CACE進行投訴；
(七) 有權要求CACE提供有關交易數據和憑證作為商業(yè)糾紛的仲裁或訴訟依據；
(八) 有權對CACE的處理決定提請復議；
(九) CACE規(guī)定的其他應享有的權利；
第五條 交易商的義務：
(一) 遵守國家法律法規(guī)、政策和CACE各項規(guī)章制度，認真履行交易商職責,接受CACE的監(jiān)督和管理；
(二) 遵循市場原則，誠實守信、公平交易；反對操縱市場，恪守商業(yè)道德，維護廣大交易商的合法權益；
(三) 自覺維護CACE的經營管理秩序和商業(yè)信譽；
(四) 保證所報送資料的客觀、真實、準確和完整，發(fā)生變更時應及時向CACE通報予以更新；
(五) 保管好自己的交易賬戶及密碼，并對交易賬戶產生的交易行為后果承擔全部責任；若遺忘或泄漏，交易商應及時通報CACE并盡快到CACE辦理找回或更改手續(xù)；
(六) 保管好自己的資質證書、委托授權書、印鑒及身份識別的各種介質，并對因此產生的相關業(yè)務后果承擔全部責任；
(七) 按規(guī)定繳納各項費用；
(八) 愛護CACE及所轄機構的財產和設施設備；
(九) 每年將年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復印件交由CACE備案；
(十) 其他應履行的義務。
第三章 交易商的申請和審批
第六條 申請成為CACE交易商須向CACE提交下列文件和資料，并對所提交文件和資料的真實性、準確性和合法性負責：
(一) 經法定代表人簽署（加蓋公章）的《交易商資格申請表》；
(二) 工商行政管理部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復印件（加蓋公章）；
(三) 國家稅務部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人稅務登記證》復印件（加蓋公章）；
(四) 法定代表人身份證明及身份證復印件；
(五) CACE認為需要提供的其他文件。
第七條 經CACE審核，符合條件的申請人按照以下流程辦理入市：
(一) 簽署《交易商入市協(xié)議》；
(二) 簽署《風險揭示書》；
(三) 簽署《交易臺位租用協(xié)議書》并繳納租用交易臺位的相關費用；
(四) 在CACE指定的結算銀行開設專用資金賬戶；
(五) 簽署《結算協(xié)議書》；
(六) 提供法定代表人簽署（加蓋公章）的交易員和結算員的《委托授權書》；
(七) 復核和備存相關人員的授權手續(xù)和預留印鑒；
(八) 開設交易賬戶并設定密碼；
(九) 其他必須辦理的事項。
第八條 申請方上列事項辦理完畢后，即正式取得交易商資格，并有權領取《交易商證書》和依照程序開通交易臺位。
第九條 已經支付的交易臺位租用費不得申請退回。
第四章 交易商的變更和終止
第十條 交易商有下列情況之一的，應在10個工作日內向CACE進行書面報告：
(一) 法定代表人變更；
(二) 注冊資本總額或股權結構變更；
(三) 企業(yè)名稱、營業(yè)場所、經營范圍及聯(lián)系方式變更；
(四) 經營狀況發(fā)生重大變化；
(五) 涉及重大訴訟案件、經濟糾紛或仲裁；
(六) 企業(yè)自行清算或進入破產程序；
(七) 因違法、違規(guī)受到行政管理執(zhí)法部門、司法機關處罰。
第十一條 交易商被兼并或者與其他機構合并，其在CACE所產生的權利與義務關系均應由新設立的法人繼承。新設立的法人若要以自己的名義進行交易，必須向CACE提出申請并提交相關證明材料，辦理更名手續(xù)。新設法人享有優(yōu)先獲得交易商資格及交易臺位的權利。
第十二條 當交易商名下交易臺位被清退、轉讓或撤消后，交易商資格自動終止。
第十三條 交易商存在下列情況之一的，CACE有權終止其交易商資格：
(一) 違反國家法律、法規(guī)和相關政策，情節(jié)嚴重或者造成嚴重后果的；
(二) 故意違反CACE的管理規(guī)定和業(yè)務規(guī)則并造成惡劣影響或嚴重后果的；
(三) 擅自轉讓交易臺位，或者私下將交易臺位交由他人管理或經營，情節(jié)嚴重的；
(四) 因自身內部管理混亂，嚴重影響CACE的正常秩序，經整頓無效的；
(五) 不按照規(guī)定繳納交易臺位費及相關費用，情節(jié)嚴重的；
(六) 發(fā)生其它應該被終止交易商資格的行為。
第五章 交易商的自律和管理
第十四條 交易商及其從業(yè)人員必須遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和CACE的各項管理制度，接受國家行政管理部門和CACE的管理和監(jiān)督。
第十五條 交易商應遵守社會公共道德，相互尊重，嚴格自律，自覺維護正常的交易、結算、交割秩序，認真履行應盡職責。
第十六條 交易商應充分行使享有的合法權利，積極參加交易商管理工作和活動，自覺維護交易商的合法權益和CACE的商業(yè)聲譽。
第十七條 交易商應積極協(xié)助CACE處理各種突發(fā)或異常事件。對于在交易活動中與其他交易商發(fā)生的爭議，可以自行協(xié)商解決；也可在CACE主持下調解處理。自行協(xié)商或調解無效時，交易商可向CACE所在地的仲裁委員會申請仲裁或依法向人民法院提起訴訟。
第十八條 交易商的相關人員在CACE進行交易、交割、結算業(yè)務活動的，應持有其交易商單位的有效授權。交易商應對其授權人員在CACE進行業(yè)務活動所產生的后果承擔全部責任。
第十九條 交易商資格被終止后，該交易商對其相關人員的授權即行失效。
第二十條 對于違反CACE規(guī)章制度的交易商，CACE有權視其行為性質和情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易權限、終止交易商資格等處罰；其行為構成犯罪的，將移交司法機關追究刑事責任。
第二十一條 交易商若對CACE的處理決定不服，有權自收到處理決定后10日內，以書面形式向CACE提請復議。對于交易商的復議申請，CACE必須受理并做出決定。復議期間，不影響處理決定的執(zhí)行。
第二十二條 CACE對交易商實行信用等級評價制度。CACE定期對交易商信用等級進行評價。CACE將視市場發(fā)展的實際情況和交易商信用評價結果，定期調整交易商的資質標準。
第二十三條 納入信用等級評價的指標包括：
(一) 交易商注冊資金和交易賬戶資金狀況；
(二) 交易量、交割量及交割履約率；
(三) 資金催繳次數和金額；
(四) 其它指標。CACE可根據情況變更指標構成。
第六章 附則
第二十四條 違反本辦法規(guī)定的，CACE將按相關違規(guī)處理規(guī)定處理。
第二十五條 本辦法修訂權和解釋權屬于重慶農畜產品交易所。
第二十六條 本辦法自公布之日起實施。
重慶農畜產品交易所